9月5日，海南、安徽、大连三地证监局集中披露多项行政监管措施，涉及财达证券、西南证券和中山证券的相关分支机构及责任人。南都·湾财社记者注意到，上述涉事券商违规事由均包括“违规招揽客户”和“违规为客户提供服务”等典型问题。

　　

　　

　　

　　三家券商领罚单

　　

　　

　　

　　涉违规招揽客户、操纵客户账户

　　

　　

　　

　　海南证监局发布行政处罚决定书，已退休的财达证券海南分公司前从业人员敖义被给予警告，并处以15万元罚款，敖义私下接受客户委托买卖证券。值得注意的是，敖义是财达证券海南分公司原负责人。

　　

　　

　　

　　

　　来源：海南证监局

　　

　　经海南证监局查明，2019年12月至2020年7月，敖义私下接受客户余某蛟委托，登录余某蛟指定的普通账户进行交易，交易金额约5970.41万元，盈利金额约1.56万元。

　　

　　

　　

　　2020年3月至2024年5月，敖义再次私下接受客户余某蛟委托，登录余某蛟指定的信用账户进行交易，交易金额约2.69亿元，亏损金额约273.22万元。

　　

　　

　　

　　据海南证监局，上述两个账户累计交易金额约3.29亿元实时热点，总计亏损金额约271.66万元。敖义接受委托期间未产生违法所得。

　　

　　

　　

　　经复核，海南证监局依法采纳敖义的部分意见并已在本决定书中调整，决定对敖义给予警告，并处以15万元罚款。

　　

　　

　　

　　安徽证监局连续发布两张罚单，中山证券合肥分公司及其负责人黄莉分别被通报。违规招揽客户、操纵客户账户，一日内三家券商被曝罚单