6名90后非法荐股被罚 无资质从业受严惩
6名90后非法荐股被罚 无资质从业受严惩!北京证监局近日对六名90后进行了行政处罚。这些年轻人在没有取得证券投资咨询业务资质的情况下,擅自从事相关业务,违法所得从12万到26万元不等。所有当事人已全额退缴违法所得,并被处以1万到4万元的罚款。
这六名90后分别是:白某(1997年6月出生)、藏某(2003年10月出生)、郭某(1997年9月出生)、任某(1998年4月出生)、吴某(1995年11月出生)和张某(1996年12月出生)。他们为北京火牛大通信息咨询有限公司、北京盈创众赢信息咨询有限公司、北京合创汇富信息咨询有限公司等公司工作,在未取得相应资质的情况下,通过打电话、发微信等方式非法开展股票推荐和咨询业务。
北京证监局依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,对这些违法行为进行了立案调查,并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由及依据。六人均未提出陈述或申辩意见。
翁某、刘某锐、胡某春等人因相同违法行为已被刑事追责。而上述六名90后则由北京证监局依法处罚。根据他们的违法行为事实、性质、情节与社会危害程度,北京证监局决定对白某处以1.8万元罚款;对藏某处以3.8万元罚款;对郭某处以3.2万元罚款;对任某处以3.3万元罚款;对吴某处以3.3万元罚款;对张某处以2.3万元罚款。6名90后非法荐股被罚 无资质从业受严惩